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I. Información general sobre la acción por etapas 

El procedimiento por etapas previsto en el artículo 254 del Código de Procedimiento Civil (ZPO) reviste una enorme importancia en el Derecho de la distribución, especialmente en el Derecho de la agencia comercial. Entre los litigios típicos se encuentran, por ejemplo, las reclamaciones de pago de comisiones por parte del agente comercial.

Para evaluar dichas reclamaciones se necesita un tipo concreto de información, que es imprescindible en la primera fase del procedimiento. A partir de la información recabada en la primera fase, la segunda fase se centra exclusivamente en la tramitación de dicha reclamación (solo en esta fase la demanda debe ser tan precisa como exige el artículo 253, apartado II, número 2, del Código de Procedimiento Civil [ZPO]).

Así ocurrió también en una sentencia del Tribunal Regional Superior de Múnich (OLG) de 11 de abril de 2018 (7 U 1972/17): el objetivo de la primera fase era obtener un extracto de cuenta. El objetivo de la segunda fase era, a continuación, obtener el pago de las comisiones, cuyo importe se cuantificaba en el extracto de cuenta.

También es muy habitual una variante de tres fases. En esta variante, hay una fase adicional entre la recopilación de la información y la tramitación de la reclamación. En esta fase intermedia, el reclamante solicita una declaración jurada en lugar de un juramento, para asegurarse de que la información facilitada es veraz.

II. Otros aspectos procesales

El procedimiento por fases sirve, entre otras cosas, para que el juicio resulte más económico, ya que permite al tribunal resolver todas las solicitudes pertinentes en un único juicio, en lugar de tener que resolver cada solicitud en juicios separados.

La acción por etapas es un caso especial de acumulación objetiva de pretensiones individuales con arreglo al artículo 260 del Código de Procedimiento Civil (ZPO). Todas las pretensiones son sustantivas; sin embargo, no se resolverán al mismo tiempo, sino por etapas. Como excepción, puede haber una tramitación conjunta con una resolución unificada respecto a más de una fase, si el examen de la solicitud de información revela la falta de fundamento jurídico para la pretensión principal (Tribunal Federal de Justicia, sentencia en rebeldía, 28 de noviembre de 2001, VII ZR 37/01). Por lo general, se dicta una sentencia parcial sobre las dos primeras fases y una sentencia definitiva sobre la tercera fase (véase más arriba; normalmente, una solicitud de pago). Si se desestima la reclamación, se pueden interponer recursos de apelación y de revisión. Los recursos interpuestos contra una fase no afectan a las demás fases de la solicitud.

En la sentencia definitiva se incluye una resolución unificada sobre las costas, pero la opinión mayoritaria calcula cada fase por separado, de conformidad con los artículos 91 y siguientes del ZPO.

III. Datos complementarios a la solicitud; distinción por intermediarios de ventas

Los conflictos con los agentes comerciales suelen girar en torno a cuestiones relacionadas con la liquidación de comisiones y la entrega del extracto de cuenta. En tales situaciones, las medidas de la primera fase y las de la segunda fase pueden combinarse si existe una duda razonable sobre la diligencia del principal en lo que respecta a las obligaciones de rendición de cuentas. En la tercera fase, el demandante solicita una resolución general por la que se condene al mandante a pagar la cantidad que adeuda al agente comercial en virtud del estado de cuentas, más los intereses (y otras reclamaciones, artículo 89b del Código Mercantil alemán, HGB).

Sin embargo, no es necesario que ambos aspectos —es decir, la facturación y la distribución de los extractos del libro— se soliciten en la primera instancia, ya que la facturación podría existir ya. Si este fuera el caso, el agente comercial demandante podría solicitar que se condenara al demandado en el transcurso del proceso por etapas, una tras otra.

1) Emitir un extracto contable claro y ordenado, de conformidad con el artículo 87c, apartado II, del Código Mercantil alemán (HGB), relativo a todas las transacciones que tuvieron lugar durante el periodo entre el demandado y el cliente, cuya dirección de entrega se encontrara dentro de la zona atendida por el demandante en calidad de agente del demandado durante dicho periodo; dicho extracto deberá contener, como mínimo, la siguiente información: [Información como, por ejemplo, la identidad del cliente y los datos relativos al pedido];

2) en caso necesario, garantizar la exactitud y la integridad de la copia del extracto, de conformidad con la reivindicación 1);

3) abonar al demandante las comisiones y demás reclamaciones de indemnización por un importe que se determinará tras la concesión del extracto del libro y de cualquier declaración jurada con arreglo a la pretensión 2), junto con unos tipos de interés que ascenderán a 9 puntos porcentuales por encima de los tipos básicos desde el inicio del litigio.

En el caso de los concesionarios, la situación es ligeramente diferente a la de los representantes de ventas. Por supuesto, incluso en los litigios con concesionarios puede darse el procedimiento por etapas previsto en el artículo 254 del ZPO. No obstante, por lo general el concesionario obtiene un margen comercial, pero no una comisión, por lo que no existen obligaciones de facturación ni de presentación de extractos contables. En principio, pueden surgir derechos de información del concesionario autorizado, por ejemplo, en virtud de los artículos 242 y 666 del Código Civil alemán (BGB). Esto puede revestir una importancia similar en lo que respecta a la preparación de reclamaciones de indemnización de conformidad con el artículo 89b del Código de Comercio alemán (HGB) (véase el Tribunal Regional de Düsseldorf, sentencia parcial de 28 de agosto de 2015, 33 O 119/12). Lo mismo se aplica a los franquiciados. En el caso de los comisionistas, la situación es comparativamente más complicada. A este respecto, el derecho a que se le conceda una liquidación de la comisión (por analogía con el artículo 87c, apartado 1, del Código de Comercio alemán (HGB)) es relevante en la práctica. Los derechos de información, por ejemplo, sobre la expedición de un extracto contable o el acceso a los libros, suelen ser irrelevantes, ya que el agente comisionista realiza él mismo las operaciones en virtud de las cuales puede reclamar la comisión en su propio nombre. Por lo tanto, tenía conocimiento de todas las circunstancias relevantes para el cálculo de la comisión (excepción: la comisión de distrito, análoga al artículo 87, apartado 2, del Código Mercantil alemán (HGB)).

IV. Notas prácticas finales

La acción por etapas es un instrumento útil para combinar el intercambio de información y la reparación positiva de una forma que permita optimizar el proceso. Especialmente en lo que respecta a las reclamaciones previstas en los artículos 87c y 89b del Código Mercantil alemán (HGB), conviene examinar si la acción por etapas constituye una alternativa a una reclamación independiente en materia de comisiones e indemnizaciones. La estructuración de una acción por etapas debe sopesarse detenidamente. En particular, deben examinarse los hechos en detalle para determinar qué etapas son necesarias o adecuadas.

En la práctica, se suele pasar por alto que, habida cuenta de las frecuentes solicitudes de expedición de un extracto del libro, es posible que el agente comercial en cuestión carezca del interés necesario en la información o en la protección jurídica para hacer valer una reclamación de retirada del libro, que constituye la base de los correspondientes derechos de información. El Juzgado de Primera Instancia de Hannover, por ejemplo, ha señalado acertadamente (Tribunal de Distrito de Hannover, sentencia de 7 de febrero de 2011 – 23 O 4512/99-128) que la reclamación de un extracto contable, con arreglo al artículo 87c, apartado II, del Código Mercantil alemán (HGB), requiere que, al surgir hechos relevantes, estos sean importantes para los intereses comerciales del agente comercial. No obstante, si el agente comercial ya dispone de toda la información relevante, entonces no necesita un extracto de los libros; carece de la necesidad de protección jurídica.

Ni siquiera se puede exigir dicha información, que no tiene ninguna relevancia para una reclamación de pago del agente comercial.

Por cierto, el Tribunal de Apelación y el Juzgado de Primera Instancia de Hannover han establecido criterios para determinar en qué casos la interposición de demandas por «book-draw» constituye un abuso de derecho (véase KG de Berlín, sentencia de 15 de mayo de 2006 – 23 U 96/05; Tribunal Regional de Hannover, 7 de febrero de 2001 – 23 O 4512). No es en absoluto seguro que las reclamaciones de inscripción en el registro mercantil prosperen ante los tribunales. En este sentido, merece la pena que las empresas analicen cada caso concreto o que lo sometan a un abogado para su tramitación judicial.

L. Nagy
Abogado
Abogado especializado en Derecho Mercantil Internacional
Abogado especializado en Derecho Mercantil y de Sociedades

T. +49 911 9360090
Laszlo.nagy@nzp.de

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